《公共政策概论》第八章 2.2 公共政策执行的模型
2.2 公共政策执行的模型
20世纪70年代中期以后，公共政策学者从不同角度来研究影响政策执行的因素，形成了各种不同的政策执行模型。
微观层面的政策执行模型
中观层面的政策执行模型
宏观层面的政策执行模型
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政策执行博弈模型
博弈论认为，在冲突和竞争的情况下，每一参加者都力求得到最大的收获，并把损失减少到最低限度。用博弈概念来解释政策执行过程的是美国学者E.巴德克（E.Bardach）。他把政策执行过程视为一场竞赛，其中包括下列要素：政策执行人员，即竞赛者；利害关系；策略与技术；竞赛的资源；竞赛规则（取胜的条件）；公平竞赛的规则（不得作弊）；竞赛者之间信息沟通的状况；所得结果的不稳定程度。
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政策执行循环模型
美国学者马丁•雷恩（Martin Rein）和弗朗希•F.拉宾诺维茨（Francine F. Rabinovitz）于1978年提出了执行循环理论模型。他们把政策执行过程分为三个不同阶段：纲领发展阶段；资源分配阶段；监督阶段。每一阶段必须奉行三个原则：合法原则、理性原则和共识原则，强调环境因素对执行过程的影响。政策执行循环模型如图8-1所示。
图8-1 政策执行循环模型
这三个阶段是相互作用的双向循环的过程。这种循环不仅是周期性的，而且是非单向流动的，是不断循环的动态过程。政策执行循环模型分析了执行要素的重复影响力，突出了环境因素对政策执行过程所产生的基础性影响。
中观层面的政策执行模型
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政策执行过程模型
图8-2 史密斯的政策执行过程模型
对政策执行研究较有影响的是美国学者T.B.史密斯。1973年，他发表了《政策执行过程》一文，提出了影响政策执行的“四因素理论”。在文中，史密斯提出了一个描述政策执行过程的模型，如图8-2所示。
史密斯认为，理想化的政策（Idealized policy）、执行机构（Implementing organization）、目标群体（target group）和政策环境（policy environment），是政策执行过程中所牵涉到的重大因素。理想化的政策是指合理、正确的政策，包括政策的目标、内容、范围、规定等；执行机构是政府机构中负责政策执行的组织，包括机构和人员、领导方式和技巧、执行者的能力和信心等；目标群体是受政策最直接影响的，必须对政策采取适当反应的符合政策要求的群体或个体，包括政策对象的组织化和制度化、接受领导的传统、政策经验等；政策环境是包括政治、经济、文化和社会等多方面影响政策执行和受政策执行影响的要素。
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政策执行调适模型
这一理论模型的代表人物是米尔布里•麦克拉夫林（Mibrey Mclaughlin），其代表作是发表于1976年的《互相调适的政策实施》。麦克拉夫林认为，政策执行的过程是执行组织与受影响者之间就目标或手段作相互调适的互动过程，政策执行的有效与否取决于政策执行者与政策影响者之间行为调适的程度。政策执行调适模型如图8-3所示：
图8-3 政策执行调适模型
麦克拉夫林由此得出结论：成功的政策方案有赖于成功的政策执行，而成功的政策执行则有赖于政策执行者与政策接受者双方行为调适的成功。
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政策执行系统模型
美国学者范•霍恩和范•米德提出了政策执行系统模型（如图8-4所示）。他们认为，在政策决定与政策实际效果之间存在许多变量因素，这些变量因素既有系统本身的，也有系统之外的，共同影响着政策决定与政策效果之间的关系。这些因素有6个方面。
（1）政策目标与标准。
（2）政策资源。
（3）组织间的沟通与强化行动。
（4）执行机构的特性。
（5）经济与政治环境。
（6）执行人员的偏好。
图8-4 政策执行系统模型
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政策执行综合模型
美国学者马兹曼尼安和萨巴蒂尔在1979年提出了政策执行综合模型（如图8-5所示）。该模型认为影响政策执行各个阶段的因素可以分为三大类：政策问题的可处理性、政策本身的规制能力和政策本身以外的变量。每一大类都可细分为几个小类，共计17种因素。
该模型的一个显著特点是：联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响。将政策执行分为五个阶段，即执行机构的政策产出、目标团体对政策产出的服从、政策产出的实际影响、感知到的政策产出的影响、政策的主要调整。
图8-5 马兹曼尼安和萨巴蒂尔的政策执行综合模型
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爱德华的政策执行模型
G.爱德华三世（George C. Edwards）在《执行公共政策》一书中，提出了如图8-6所示的政策执行模型，认为四项主要因素的互动关系，直接或间接地影响了政策的执行状况。这四项因素分别是：沟通 （communication）、资源 （resources）、执行者偏好 （disposition）和官僚组织结构 （bureaucratic structure）。
图8-6 爱德华的政策执行模型
爱德华所提出的执行模型抓住了影响政策执行的最为关键的几个因素，但是该模型却没有讨论目标群体、各种环境因素对政策执行的影响，因此表现出一定的局限性。
