《公共政策概论》第五章 3.1 影响政策工具有效选择的因素
3.1 影响政策工具有效选择的因素
政府工具的选择、应用和组合是政府工具研究的最基本的主题和归宿。综合西方学者不同的理论模式，并结合我国的实际情况，我们将影响政策工具选择的因素归纳为以下六个方面：
1 政策目标
政策目标是政策制定者希望通过政策实施所达到的效果。政策目标为政策工具规定了方向，为判断政策工具的有效性提供了评判标准。
在进行政策工具选择时，必须考虑到政策目标：
首先，如果目标是单一的，就要明确目标是什么。目标不明确所带来的工具选择失误是政策实践中经常出现的问题。
其次，如果目标是多重的，就要明确目标构成。政策所要解决的问题常常是比较复杂的问题，因而政策目标往往不是单一的，而是多重目标的有机结合，有些目标甚至是相互冲突的，反映不同的利益诉求。
最后，政策工具在执行一段时间后，要考虑政策目标是否已发生转变。
2 政策工具自身的特征
每种工具都有其优缺点及适用范围。每种工具都会适用于某些情况，也会不适用于某些情况。选择工具时要将其优缺点都考虑在内，以避免对工具的滥用。
更进一步地讲，不同工具有其不同的适用范围，适用于不同组织环境，被用来解决不同问题。例如，战略规划最适于处理外部问题；流程再造适合处理大规模的内部问题；全面质量管理适合处理小规模的内部问题。需要注意的是，我们不能将西方的东西拿来就用，要考虑我们当前是否具备运用这些工具的客观条件，这些工具是否适用于现有的组织状况。
3 公共政策主客体关系
豪利特和拉米什使用两个相互联系的变量——国家治理能力和政策子系统的复杂程度，建立了政策工具选择的模型（如表5-1所示）。所谓国家治理能力，主要是指国家作为政策主体，影响社会行为者的组织能力；所谓政策子系统的复杂程度，主要指政府在执行政策时面对的行为者的类型和数目。
表5-1 政策工具选择的模型
| 政策子系统的复杂程度 | |||
| 高 | 低 | ||
| 国家能力 | 高 | 市场工具 | 管制、公共企业、直接提供等工具 |
| 低 | 家庭与社区、志愿者组织等工具 | 混合工具 | |
4 政策工具选择的环境
政策工具选择的环境是指影响政策工具选择的生态环境或社会背景，包括以下：
（1）执行组织。某项政策工具的实施会对执行组织产生正面的或负面的影响。在选择政策工具时，执行组织会考虑这些影响来决定是持支持还是抵制态度。
（2）目标团体。目标团体是政策直接作用、影响的对象，目标团体会抵制对自身不利的政策工具，使其无法开展；同时会通过各种手段使对自身有利的政策工具继续下去。
（3）以往使用的工具。政策工具的选择存在路径依赖，政策制定者总是倾向于使用过往使用过的政策工具，而不考虑当下的情景是否适合延续以往的选择。
（4）其他政策工具。工具并不是孤立地发挥作用的，不同工具间会相互关联，相互影响，甚至相互冲突。因此，一些西方学者强调工具的整合研究，以避免单一工具研究的片面性。
（5）政策领域的其他特征。政策领域的其他特征也会影响工具选择，如不可预知的环境变化，近年来越来越多地受到西方学者的关注。我国的政策实践中也有这样的例子。
5 意识形态和价值观
意识形态是一个信仰的体系，不同的意识形态倾向于使用不同的政策工具。就西方国家来说，其政策工具的选择有着明显的意识形态特征。例如，西方社会在20世纪80年代以后出现的市场化运动，强调公共服务的民营化和市场机制，强调放松管制，各种市场化工具的运用都反映了亲市场的意识形态倾向。亲市场、远政府，可以看作新公共管理关于政策工具选择主张的基本特征。>>查看更多
值得注意的是，我们在借鉴西方政策工具时，也受到自身意识形态“刚性”的限制。目前，我国政府为了更有效地管理公共事务，也在逐步尝试选择多种工具，但是由于意识形态的影响，这些工具在实践运作过程中总是显得很谨慎。
道德伦理因素作为一种评判政策工具的标准，主要的取向包括正义、公平、廉洁、公正、负责等，这意味着在进行政策工具的选择时必须考虑社会环境，而非仅从政策目标的实现及政策执行的效率来考量。安德森（James E. Anderson）在《公共决策》中认为，在公共政策决策过程中，对决策者的政策选择行为起指导作用的主要价值观包括五种范畴：政治价值观；组织价值观；个人的价值观；政策价值观；意识形态价值观。
6 资源因素
政策工具的选择受制度资源 、经济资源和法律资源的限制。
